前言：《專利法》第三十三條的第一個根本目的是維護先申請原則，這主要通過嚴(yán)格限制對說明書的修改來實現(xiàn)。第二個根本目的是保證專利申請人獲得與其技術(shù)貢獻相匹配的保護范圍，這主要通過允許專利申請人修改權(quán)利要求書來實現(xiàn)。
雖然《專利法》第三十三條規(guī)定了專利申請文件修改的基本規(guī)則，但是，在專利審查實踐和專利審判實踐中，如何準(zhǔn)確適用第三十三條的規(guī)定，還存在很多具體問題。深入理解專利申請文件修改的基本原則，將有利于正確解決這些具體問題。本文擬簡要對修改專利申請文件時應(yīng)當(dāng)遵守的先申請原則和技術(shù)貢獻匹配原則進行分析，以期能夠為正確適用第三十三條提供幫助。
一、先申請原則
（一）為什么要遵守先申請原則
《專利法》第三十三條之所以規(guī)定專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，第一個根本目的是維護我國專利制度采用的先申請原則，防止申請人將申請日未公開的技術(shù)信息加入申請文件從而架空先申請原則。先申請原則要求，專利申請人不能將申請日之后獲知的技術(shù)信息增加到原始申請文件中，從而損害申請日之后提出相關(guān)專利申請的其他人的利益。只有申請文件公開的技術(shù)信息才有可能得到保護，實質(zhì)是要求專利申請人在申請日就應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中對相關(guān)技術(shù)信息進行充分公開，在申請文件沒有公開的技術(shù)信息，不允許專利申請人在申請日之后通過修改納入到專利申請文件，進而納入保護范圍，造成對其他申請人來說不公平的后果。修改不能超范圍體現(xiàn)了先申請原則對專利申請人的合理限制?！稓W洲專利公約》第123條第（2）項規(guī)定，歐洲專利申請和歐洲專利的修改不得增加超出原始申請內(nèi)容的主題。歐洲專利局在G1/93案中認為，該項規(guī)定的本意在于：“不允許通過在專利文件或?qū)＠暾埼募性黾硬⑽垂_在專利申請文件中的技術(shù)信息而使專利申請人或?qū)＠麢?quán)人獲得優(yōu)勢。”（2013年歐洲專利局《專利審查指南》第H部分第I V章第2.2節(jié)。）這一規(guī)定在維護先申請制的目的上與我國是相同的。
（二）先申請原則與技術(shù)貢獻視角
為了維護先申請原則，關(guān)鍵是不允許修改說明書和權(quán)利要求書以增加專利申請人的技術(shù)貢獻。從技術(shù)貢獻的視角來判斷說明書和權(quán)利要求書的修改是否違反先申請原則，是非常重要的。如果權(quán)利要求書或說明書修改時，不會增加專利申請人在原專利申請文件中的技術(shù)貢獻，則這樣的增加既不會使專利申請人獲得不正當(dāng)?shù)睦?，又不會損害其他人基于對原申請文件的信賴而應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo的法律安全。在專利審查和專利審判實踐中，權(quán)利要求書和說明書的修改多種多樣，難以適用統(tǒng)一的具體規(guī)則去判斷其是否符合先申請原則，但在原則上，可以根據(jù)修改是否會增加專利申請人或?qū)＠麢?quán)人的技術(shù)貢獻來衡量該修改是否會違反先申請原則。例如，在修改權(quán)利要求書時增加技術(shù)特征，邏輯上有兩種可能，一種是對技術(shù)方案沒有技術(shù)貢獻，只產(chǎn)生縮小專利權(quán)保護范圍的效果，另一種是在縮小專利權(quán)保護范圍的同時，提高了技術(shù)方案的技術(shù)貢獻。如果是前者，權(quán)利要求書的修改不會違反先申請原則；如果是后者，權(quán)利要求書的修改則會違反先申請原則。
（三）先申請原則對說明書修改的限制
《專利法》第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，
以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)?！秾＠ā穼?quán)利要求書與說明書的功能進行了分工，權(quán)利要求書用于限定要求專利保護的范圍，而說明書用于清楚、完整、充分地公開發(fā)明或?qū)嵱眯滦汀Ｔ谏暾埲?，用以公開發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛷亩贡绢I(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)的任務(wù)應(yīng)當(dāng)由專利文件中的說明書而不是權(quán)利要求書來承擔(dān)。因此，維護先申請原則，防止向申請文件補充申請日之后的技術(shù)信息的任務(wù)主要通過嚴(yán)格限制對說明書的修改來實現(xiàn)。在專利審查和專利審判實踐中，認識并強調(diào)這一點非常重要。在此基本原則下，才能對實踐中出現(xiàn)的各種說明書的修改是否超范圍作出正確判斷。
在實踐中，專利申請人要向權(quán)利要求書中加入技術(shù)信息，往往會同時在說明書的相應(yīng)部分加入技術(shù)信息。對于向說明書中增加的技術(shù)信息，必須嚴(yán)格按照先申請原則來判斷其修改是否超范圍。如果專利申請人在不向說明書增加技術(shù)信息的情況下直接在權(quán)利要求書中加入技術(shù)信息，則既可能得不到說明書支持，又可能修改超范圍。
二、技術(shù)貢獻匹配原則
（一）技術(shù)貢獻匹配原則與權(quán)利要求書修改
之所以規(guī)定修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，第二個根本目的是允許專利申請人有合適的機會通過修改權(quán)利要求書將其公開在原申請文件中的技術(shù)貢獻納入保護范圍，使其獲得的保護范圍與其技術(shù)貢獻相匹配。修改不得超范圍一方面是限制專利申請人，另一方面也是保護專利申請人，二者要辯證統(tǒng)一地看，不可偏頗。為了確保專利申請人獲得與其技術(shù)貢獻相匹配的專利權(quán)保護范圍，在修改權(quán)利要求書的時候，允許其在原說明書和權(quán)利要求書公開的全部技術(shù)信息基礎(chǔ)上確定專利權(quán)保護范圍?！睹绹鴮＠ā返?32條規(guī)定：“原始申請該當(dāng)清楚地向本領(lǐng)域技術(shù)人員傳送出，在申請日申請人就已經(jīng)擁有了其所要求保護的發(fā)明?！睆哪硞€角度講，就是強調(diào)要保護申請日已經(jīng)擁有的發(fā)明。專利權(quán)的保護范圍主要由權(quán)利要求書來確定，因此，允許專利申請人獲得與其技術(shù)貢獻相匹配的保護范圍的任務(wù)，主要通過允許專利申請人修改權(quán)利要求書來實現(xiàn)。
（二）技術(shù)貢獻匹配原則與修改機會
為了有效保證專利申請人獲得的專利權(quán)保護范圍與其技術(shù)貢獻相匹配，必須確保專利申請人對權(quán)利要求書有修改的機會?！秾＠麑彶橹改?010》第一部分第二章第8.1節(jié)規(guī)定，在專利授權(quán)之前，即實用新型的形式審查和發(fā)明的實質(zhì)審查過程中，專利申請人都有主動修改權(quán)利要求書的機會。在我國，實用新型專利申請人可以在申請日起兩個月內(nèi)主動修改專利申請文件?！秾＠麑彶橹改?010》第二部分第八章第5.2.1.2節(jié)規(guī)定，發(fā)明專利申請人可以在提出實質(zhì)審查請求時，以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起三個月內(nèi)主動修改專利申請文件?！稓W洲專利公約》第123條第（1）項規(guī)定：“在歐洲專利局的程序中，歐洲專利申請或歐洲專利可以根據(jù)實施細則進行修改。在任何程序中，申請人都應(yīng)當(dāng)有至少一次按照自己意愿修改的機會。”《歐洲專利公約》保護專利申請人和專利權(quán)人修改權(quán)利要求的意圖在上述規(guī)定中表現(xiàn)得非常明顯。
（三）技術(shù)貢獻匹配原則與修改基礎(chǔ)
為了確保專利申請人獲得的專利權(quán)保護范圍與其技術(shù)貢獻相匹配，必須確保專利申請人能夠?qū)⑵湓谠f明書和權(quán)利要求書中公開的所有技術(shù)信息作為修改基礎(chǔ)。專利申請文件修改的基礎(chǔ)不僅僅限于原說明書，還包括原權(quán)利要求書。1984年《專利法》規(guī)定，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書記載的范圍。這一規(guī)定意味著，修改權(quán)利要求書確定專利權(quán)保護范圍時，只能依據(jù)說明書的技術(shù)信息來確定專利權(quán)保護范圍，這是明顯不合理的，因為原權(quán)利要求書公開的技術(shù)信息有可能不被納入專利權(quán)保護范圍。為了克服1984年《專利法》這一規(guī)定的缺陷，1992年《專利法》規(guī)定，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。相對于1984年《專利法》，修改的基礎(chǔ)不僅僅限于原說明書，還增加了權(quán)利要求書。這樣一來，就使得專利申請人可以在其原申請文件公開的所有技術(shù)信息
基礎(chǔ)之上確定其專利權(quán)保護范圍。1992年《專利法》的該處修改，體現(xiàn)了技術(shù)貢獻匹配原則。國家知識產(chǎn)權(quán)局在《專利審查指南2010》第一部分第二章第8節(jié)中更加細化了該原則，規(guī)定原權(quán)利要求書中記載而原說明書中沒有描述的技術(shù)特征可以補入說明書。在美國，聯(lián)邦巡回上訴法院的判例（In re Benno， 768 F .2d 1340， 226 USPQ 683(F e d. C i r. 1985)）特別強調(diào)，原權(quán)利要求書公開的技術(shù)信息應(yīng)當(dāng)作為申請文件公開的技術(shù)信息的一部分。如果原權(quán)利要求書公開的技術(shù)信息沒有記載在說明書中，專利申請人也可以修改說明書以補入該技術(shù)信息。上述判例規(guī)則還被美國專利商標(biāo)局收入了美國專利商標(biāo)局《專利審查指南（MPEPe8r9）》第2163.06III節(jié)之中。
（四）技術(shù)貢獻匹配原則的具體要求
技術(shù)貢獻匹配原則要求：第一，專利申請人有權(quán)在授權(quán)公告之前對權(quán)利要求書進行修改以使權(quán)利要求書確定的保護范圍與其在原說明書和權(quán)利要求書中公開的技術(shù)貢獻的范圍相匹配。第二，只要修改后的權(quán)利要求書確定的保護范圍沒有超出公開在原始申請文件中的技術(shù)貢獻的范圍，對權(quán)利要求書的修改就沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。第三，在技術(shù)貢獻匹配原則之下來評價修改是否超范圍，合理的基本規(guī)則是，只要相對于原始說明書和權(quán)利要求書而言，修改后的權(quán)利要求書能夠得到支持，就應(yīng)當(dāng)認定修改沒有超范圍。
三、小結(jié)
本文的分析表明，《專利法》第三十三條的第一個根本目的是維護我國專利制度采用的先申請原則。維護先申請原則，防止向申請文件補充申請日之后的技術(shù)信息的任務(wù)主要通過嚴(yán)格限制對說明書的修改來實現(xiàn)?！秾＠ā返谌龡l的第二個根本目的是允許專利申請人獲得的保護范圍與其技術(shù)貢獻相匹配。這個任務(wù)主要通過允許專利申請人修改權(quán)利要求書來實現(xiàn)。修改不得超范圍一方面是限制專利申請人，另一方面也是保護專利申請人，要辯證統(tǒng)一地看待二者的關(guān)系，不可偏頗。
（文/石必勝 北京市高級人民法院）
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